防范化解金融風(fēng)險，一方面要加強對商業(yè)銀行的監(jiān)管，逐漸解決間接融資比重過高的問題；另一方面要推動經(jīng)濟的發(fā)展，避免經(jīng)濟下滑導(dǎo)致風(fēng)險暴露。股權(quán)投資基金的發(fā)展既有利于完善我國金融體系，解決間接融資比重過大問題，又可以其投資活動推動實體經(jīng)濟的發(fā)展，是化解地方金融分險的重要途徑。同時，在當前新技術(shù)主導(dǎo)的發(fā)展態(tài)勢下，基金業(yè)對于企業(yè)發(fā)展有著天然的支持作用，好的基金帶給企業(yè)的不僅是資金，還有戰(zhàn)略協(xié)調(diào)、合作伙伴、上下游資源等多方面的支持�！百Y金+資源”的支持模式不僅會推動企業(yè)快速發(fā)展，還會極大促進區(qū)域經(jīng)濟的快速發(fā)展。
但是，目前我省基金業(yè)總體狀況卻是活躍性偏弱、專業(yè)性偏弱，缺少對于新經(jīng)濟高速發(fā)展的助推器，基金業(yè)的不發(fā)達已經(jīng)制約了我省科技創(chuàng)新與實體經(jīng)濟的發(fā)展。
1、基金管理人數(shù)量規(guī)模有限，專業(yè)的投資人才緊缺。前些年出現(xiàn)的投資公司集資詐騙事件，造成了極壞的社會影響，政府在基金公司注冊方面從嚴從緊，多地政府部門因此不允許基金管理公司注冊，導(dǎo)致市場從業(yè)企業(yè)和人員規(guī)模有限。統(tǒng)計顯示，我國現(xiàn)有備案的私募基金管理人數(shù)量最多的四個省份，廣東約有6300家，上海約有4800家，北京約有4400家，江蘇約有2500家，而遼寧尚不足300家。
2、基金數(shù)量少規(guī)模小，企業(yè)創(chuàng)新活力不足。省引導(dǎo)基金自2016年設(shè)立以來，實際完成設(shè)立7只子基金，引導(dǎo)基金共出資8.75億元。
3、政府支持力度有限，對股權(quán)基金管理人及有限合伙人出資人沒有成體系的財稅支持。
4、基金對早中期的投資項目支持不足。絕大多數(shù)孵化器和雙創(chuàng)中心缺少配套支持的早期股權(quán)投資基金，多數(shù)孵化器缺少對優(yōu)質(zhì)項目的吸引力，政府補助成為了主要盈利來源，孵化器不能為創(chuàng)業(yè)者提供全面的服務(wù)。
為此建議：
1、給基金管理公司注冊政策性松綁。對基金注冊流程做出調(diào)整，增加事前注冊審核、經(jīng)營范圍約定以及事后監(jiān)督管理等流程，正確引導(dǎo)基金從業(yè)人員積極從事基金投資業(yè)務(wù)。一是基金注冊推薦。在登記注冊上，對于符合本部門、本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展需要的基金企業(yè)，可以由各級政府部門向市場監(jiān)督管理或營商部門出具推薦函，市場監(jiān)督管理或營商部門應(yīng)予以登記注冊。二是經(jīng)營范圍加注。基金企業(yè)及基金管理企業(yè)的經(jīng)營范圍登記時，除投資管理、資產(chǎn)管理等經(jīng)營業(yè)務(wù)外，應(yīng)加注“在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案登記后方可從事上述經(jīng)營活動”字樣。三是信息共享與監(jiān)督管理。建立省級的基金公示平臺及微信公眾號。在基金企業(yè)登記注冊后，注冊部門將基金信息推送至該平臺，并要求金融局、證監(jiān)局等監(jiān)管部門接收相關(guān)企業(yè)數(shù)據(jù)信息。同時，監(jiān)管部門應(yīng)當負責(zé)將產(chǎn)生的行政處罰信息或其他警示信息通過系統(tǒng)推送，記于企業(yè)名下，并通過平臺及公眾號向社會公示。
2、適當推出財稅政策傾斜，吸引基金投資人。對優(yōu)秀、專注且對地方經(jīng)濟支持力度較大的基金管理人，各地可以結(jié)合本地實際情況，適當進行財政稅收方面的優(yōu)惠�？梢灾贫ɑ鸸芾砣烁吖塥剟顥l款、有限合伙人分紅按一定比例給予稅收返還、基金投資當?shù)仄髽I(yè)的相關(guān)激勵等政策，尤其支持產(chǎn)業(yè)投資與資本投資協(xié)同的生態(tài)建設(shè)者落戶遼寧。這樣就可以對基金管理人投資遼寧、落戶遼寧起到一定的促進作用，并且在引資、引智、引渠道方面作到協(xié)同發(fā)展。
3、普及基金知識。在政府方面，可以組織政府相關(guān)部門，如金融局、招商局、市場監(jiān)督管理局、營商局等，定期參加基金方面的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，增強對投資基金的認知和理解。在社會民眾方面，可以在公眾號平臺廣泛宣傳基金知識，提供方便查詢的基金信息，增加民眾對各類基金常識的了解，并提醒民眾在投資前充分認知投資風(fēng)險。對于有限合伙人出資人，可以借鑒中國證監(jiān)會對于投資者適當性調(diào)查問卷等方式，要求有限合伙人出資人填寫相關(guān)材料，并由基金管理人保存。
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